对于鹏华纯债债券型证券投资基金
增设 A 类基金份额并修改基金合同
及托管契约等事项的公告
为更好清闲投资者的投资需求，保护基金份额捏有东谈主利益，鹏华基金处置有限公司（以下简称“本
公司”或“基金处置东谈主” ）把柄《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作处置办
法》、
《鹏华纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）的联系限定，经与基金托管东谈主
中国缔造银行股份有限公司协商一致，决定自 2024 年 10 月 10 日起对本公司处置的鹏华纯债债券型
证券投资基金（以下简称“鹏华纯债债券” ）新增 A 类基金份额、更新基金处置东谈主信息，并据此对基金合
同和《鹏华纯债债券型证券投资基金托管契约》 （以下简称“托管契约” ）进行相应修改。现将具体事宜
公告如下：
一、增多 A 类基金份额的基本情况
鹏华纯债债券新增 A 类基金份额并单独建立基金代码（A 类基金份额代码：022280），与现存的基
金份额适用疏通的处置费率和托管费率。增多 A 类基金份额后，鹏华纯债债券现存的基金份额自动
调治为 D 类基金份额。A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时把柄捏有期限收取赎
回用度， 不收取销售劳动费。
申购金额（M， 元） 一般申购费率 特定申购费率
M＜100 万 0.80% 0.32%
鹏华纯债债券 A 类基金份额对捏有期限少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产， 对捏续捏有期大于便是 7 日的投资者不收取赎回费。
鹏华纯债债券 A 类基金份额的申购、赎回、调治、如期定额投资的限定与现存的 D 类基金份额的
申购、赎回、调治、如期定额投资的限定一致。
份额净值和基金份额累计净值。
本基金新增 A 类基金份额后，原有的基金份额简称发生变更，更新后的本基金万般基金份额简称
及代码如下：
基金份额简称 基金份额代码
鹏华纯债债券 A 022280
鹏华纯债债券 D 206015
本公司有权把柄施行情况在法律法例和基金合同限定边界内对上述业务国法进行治愈并依照
《公开召募证券投资基金信息露馅处置办法》的联系限定在限定前言上公告。
二、翻新基金合同的相关诠释
为确保鹏华纯债债券增多 A 类基金份额合乎法律、法例和基金合同的限定，基金处置东谈主经与基金
托管东谈主协商一致，对基金合同和托管契约的相关内容进行了翻新，具体翻新内容详见附件《鹏华纯债
债券型证券投资基金基金合同及托管契约翻新对照表》。
本次鹏华纯债债券增设 A 类基金份额、更新基金处置东谈主信息，并据此对基金合同作出的翻新对原
有基金份额捏有东谈主的利益无骨子性不利影响，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。翻新后的基金合
同自本公揭发布之日的下一个职责日（即 2024 年 10 月 10 日）起见效。基金处置东谈主经与基金托管东谈主协
商一致，已相应修改托管契约,并将按照法律法例的限定更新《鹏华纯债债券型证券投资基金招募说
明书》、基金产物贵寓摘抄。
投资者可走访鹏华基金处置有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打寰球免远程费的客户劳动
电话（400－6788－533）盘考相关情况。
本公告仅对鹏华纯债债券增多 A 类基金份额、更新基金处置东谈主信息的联系事项赐与诠释。投资
者欲了解基金的详备情况，请仔细阅读基金合同、招募诠释书（更新）、基金产物贵寓摘抄（更新）及相
关法律文献。
风险领导：基金过往功绩并不预示其改日发扬，基金处置东谈主处置的其他基金的功绩并不组成对基
金发扬的保证。基金处置东谈主承诺以本分信用、辛苦遵法的原则处置和哄骗基金金钱，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。销售机构把柄法例要求对投资者类别、风险承受才气和基金的风险等第
进行隔离，并建议妥贴性匹配主意。基金处置东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者讲理”原则，在投资东谈主作
出投资方案后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资者在投资基
金前应防备阅读基金合同、招募诠释书（更新）和基金产物贵寓摘抄（更新）等基金法律文献，全面意识
基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构妥贴性主意的基础上，把柄自身的风险承受能
力、投资期限和投资宗旨， 对基金投资作出零丁方案，选择合适的基金产物。
特此公告。
鹏华基金处置有限公司
二〇二四年十月九日
附件：鹏华纯债债券型证券投资基金基金合同及托管契约翻新对照表
基金合同
原文要求 修改后要求
章节
内容 内容
新增
二 、释
回费率的不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 D 类
义
基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分
别公布基金份额净值
新增
（八）基金份额类别
本基金把柄收取的申购费率和赎回费率的不同，将基
金份额分为 A 类基金份额和 D 类基金份额。在投资
者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时把柄捏
有期限收取赎回用度，但不从本类别基金金钱入彀提
销售劳动费的基金份额，称为 D 类基金份额；在投资
者申购时收取申购用度，在赎回时把柄捏有期限收取
赎回用度，但不从本类别基金金钱入彀提销售劳动费
三、基 的基金份额， 称为 A 类基金份额。
金的基 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额分别建立代
本情况 码。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额将分别计
算基金份额净值，计较公式为计较日万般别基金金钱
净值除以计较日销售在外的该类别基金份额总和。
投资东谈主可自行选择申购的基金份额类别。
在对份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，根
据基金施走时作情况，在履行妥贴智力后，基金处置
东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基
金份额类别、治愈现存基金份额类别的费率水平、或
者罢手现存基金份额类别的销售等，此项治愈无需召
开基金份额捏有东谈主大会。
(二)申购和赎回的敞开日及技巧 (二)申购和赎回的敞开日及技巧
六、基
基金处置东谈主不得在基金合同商定以外的日历大略技巧 基金处置东谈主不得在基金合同商定以外的日历大略时
金份额
办理基金份额的申购、赎回大略调治。投资东谈主在基金 间办理基金份额的申购、赎回大略调治。投资东谈主在基
的申购
合同商定以外的日历和技巧建议申购、赎回或调治申 金合同商定以外的日历和技巧建议申购、赎回或调治
与赎回
请的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份 央求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该
额申购、赎回的价钱。 类基金份额申购、赎回的价钱。
六、基
(三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则
金份额
的申购
计较的基金份额净值为基准进行计较； 后计较的万般基金份额净值为基准进行计较；
与赎回
(六)申购和赎回的价钱、用渡过火用途
(六)申购和赎回的价钱、用渡过火用途
后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或
点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏欠由基金财
亏欠由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在
产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在
今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，
六 、 基 T+1 日内公告。遇独特情况，经中国证监会应许，不错
经中国证监会应许， 不错妥贴蔓延计较或公告。
金份额 妥贴蔓延计较或公告。
的 申 购 2. 申购份额的计较及余额的处理阵势： 本基金申购份额
额的计较详见《招募诠释书》。本基金 A 类基金份额
与赎回 的计较详见《招募诠释书》。本基金的申购费率由基金
和 D 类基金份额的申购费率由基金处置东谈主决定，并在
处置东谈主决定，并在招募诠释书中列示。申购的有用份
招募诠释书中列示。申购的有用份额为净申购金额
额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额
除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，
单元为份，上述计较效力均按四舍五入方法，保留到小
上述计较效力均按四舍五入方法，保留到少许点后两
数点后两位， 由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。
位，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。
(九)大齐赎回的情形及处理阵势 (九)大齐赎回的情形及处理阵势
(2)部分展期赎回：当基金处置东谈主以为支付投资东谈主的赎 (2)部分展期赎回：当基金处置东谈主以为支付投资东谈主的赎
回央求有繁难或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行 回央求有繁难或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进
的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动
基金处置东谈主在当日经受赎回比例不低于上一敞开日基 时，基金处置东谈主在当日经受赎回比例不低于上一敞开
金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求展期办 日基金总份额的 10％的前提下， 可对其余赎回央求延
理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回
量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选 份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时
择展期赎回或取消赎回。选择展期赎回的，将自动转 不错选择展期赎回或取消赎回。选择展期赎回的，将
入下一个敞开日不绝赎回，直到统共赎回为止；选择取 自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到统共赎回为
消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求
展期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无 将被驱除。展期的赎回央求与下一敞开日赎回央求
优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎 一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额
回金额，依此类推，直到统共赎回为止。如投资东谈主在提 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到统共赎回
六、基
交赎回央求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回部分作 为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选择，投
金份额
自动展期赎回处理。 资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
的申购
（4）若基金发生大齐赎回，在当日存在单个基金份额捏（4）若基金发生大齐赎回，在当日存在单个基金份额
与赎回
有东谈主越过上一敞开日基金总份额 10%以上的赎回央求 捏有东谈主越过上一敞开日基金总份额 10%以上的赎回
（
“大额赎回央求东谈主” ）的情形下，基金处置东谈主不错展期 央求（
“大额赎回央求东谈主” ）的情形下，基金处置东谈主不错
办理赎回央求。对其他赎回央求东谈主（ “小额赎回央求 展期办理赎回央求。对其他赎回央求东谈主（ “小额赎回
东谈主” ）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求在当日根 央求东谈主” ）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求在
据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的商定方 当日把柄前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”
式办理，在仍可经受赎回央求的边界内对大额赎回申 的商定阵势办理，在仍可经受赎回央求的边界内对大
请东谈主越过 10%的赎回央求按比例阐述。对当日未予确 额赎回央求东谈主越过 10%的赎回央求按比例阐述。对
认的赎回央求进行展期办理。对于未能赎回部分，基 当日未予阐述的赎回央求进行展期办理。对于未能
金份额捏有东谈主在提交赎回央求时不错选择展期赎回或 赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回央求时不错选
取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎 择展期赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获
回央求将被驱除；选择展期赎回的，当日未获受理的赎 受理的部分赎回央求将被驱除；选择展期赎回的，当
回央求将与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权 日未获受理的赎回央求将与下一敞开日赎回央求一
并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金 并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净
额，依此类推。如基金份额捏有东谈主在提交赎回央求时 值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额捏有
未作明确选择，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动 东谈主在提交赎回央求时未作明确选择，基金份额捏有东谈主
展期赎回处理。 未能赎回部分作自动展期赎回处理。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的 (十)暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的
公告 公告
日，在指定前言上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，放日，在指定前言上刊登基金再行敞开申购或赎回公
并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 告，并公布最近 1 个敞开日的万般基金份额净值。
六 、 基 3. 如发生暂停的技巧越过 1 日但少于 2 周， 基 3. 如发生暂停的技巧越过 1 日但少于 2 周，暂停结束，
暂停结束，
金 份 额 金再行敞开申购或赎回时，基金处置东谈主应在 2 日内在指 基金再行敞开申购或赎回时，基金处置东谈主应在 2 日内
的 申 购 定前言上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告 在指定前言上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并
与赎回 最近 1 个敞开日的基金份额净值。 公告最近 1 个敞开日的万般基金份额净值。
应每 2 玉成少刊登暂停公告 1 次。暂停结束，基金再行 应每 2 玉成少刊登暂停公告 1 次。暂停结束，基金重
敞开申购或赎回时，基金处置东谈主应在 2 日内在指定前言 新敞开申购或赎回时，基金处置东谈主应在 2 日内在指定
上荟萃刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告最 前言上荟萃刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公
近 1 个敞开日的基金份额净值。 告最近 1 个敞开日的万般基金份额净值。
(一)基金处置东谈主 (一)基金处置东谈主
称呼：鹏华基金处置有限公司 称呼：鹏华基金处置有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商
中心 43 层 会中心 43 层
七 、基
邮政编码： 518048 邮政编码： 518048
金合同
法定代表东谈主： 奈何 法定代表东谈主： 张纳沙
当事东谈主
成无意间： 1998 年 12 月 22 日 成无意间： 1998 年 12 月 22 日
及职权
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督处置委 批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督处置委
义务
员会［1998］31 号文 员会［1998］31 号文
组织表情： 有限牵累公司 组织表情： 有限牵累公司
注册老本： 1.5 亿元 注册老本： 1.5 亿元
存续技巧： 捏续谈判 存续技巧： 捏续谈判
（二）基金托管东谈主 （二）基金托管东谈主
法定代表东谈主： 田国立 法定代表东谈主： 张金良
(三)基金份额捏有东谈主
(三)基金份额捏有东谈主
投资东谈主自依基金合同、招募诠释书获取基金份额即成
七 、基 投资东谈主自依基金合同、招募诠释书获取基金份额即成
为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，直至其不再捏
金 合 同 为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，直至其不再捏
有本基金的基金份额，其捏有基金份额的行为自己即
当 事 东谈主 有本基金的基金份额，其捏有基金份额的行为自己即
标明其对基金合同的统统承认和经受。基金份额捏
及 权 利 标明其对基金合同的统统承认和经受。基金份额捏有
有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面
义务 东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章
签章或署名为必要条件。
或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
七 、基 (七)基金托管东谈主的义务 (七)基金托管东谈主的义务
金 合 同 把柄《基金法》过火他联系法律法例，基金托管东谈主的义 把柄《基金法》过火他联系法律法例，基金托管东谈主的义
当事东谈主 务为： 务为：
及 权 利 12. 复核、审查基金处置东谈主计较的基金金钱净值、基金份 12. 复核、审查基金处置东谈主计较的基金金钱净值、万般
义务 额净值和基金份额申购、赎回价钱； 基金份额净值和基金份额申购、赎回价钱；
(四)估值智力 (四)估值智力
值除以当日基金份额的余额数目计较 ，精准到 0.0001 基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目计
元，少许点后第五位四舍五入。国度另有限定的，从其 算，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。
十四、 限定。 国度另有限定的， 从其限定。
基 金 资 每个职责日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按 每个职责日计较基金金钱净值及万般基金份额净值，
产的估 限定公告。 并按限定公告。
值 2. 基金处置东谈主应每个职责日对基金金钱估值。基金管 2. 基金处置东谈主应每个职责日对基金金钱估值。基金
理东谈主每个职责日对基金金钱估值后，将基金份额净值 处置东谈主每个职责日对基金金钱估值后，将万般基金份
效力发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 额净值效力发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误
金处置东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 后，由基金处置东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值
金管帐账宗旨查对同期进行。 复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。
(五)估值造作的处理
(五)估值造作的处理
基金处置东谈主和基金托管东谈主将汲取必要、妥贴、合理的
基金处置东谈主和基金托管东谈主将汲取必要、妥贴、合理的措
步调确保基金金钱估值的准确性、实时性。当任一类
施确保基金金钱估值的准确性、实时性。当基金份额
基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生颠倒
净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生颠倒时，视为基
时，视为该类基金份额净值造作。
金份额净值造作。
十四、 本基金合同确当事东谈主应按照以下商定处理：
本基金合同确当事东谈主应按照以下商定处理：
基金资 4. 基金份额净值颠倒处理的原则和方法如下：
产的估 (1) 任一类基金份额净值计较出现造作时，基金处置
(1)基金份额净值计较出现造作时，基金处置东谈主应当立
值 东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并汲取合理
即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并汲取合理的步调留意
的步调留意亏欠进一步扩大。
亏欠进一步扩大。
(2)造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
(2)造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金处置东谈主
处置东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错
应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差
误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时 ，基金处置
达到基金份额净值的 0.5%时， 基金处置东谈主应当公告。
东谈主应当公告。
(七)基金净值的阐述
(七)基金净值的阐述
用于基金信息露馅的基金金钱净值和万般基金份额
用于基金信息露馅的基金金钱净值和基金份额净值由
十四、 净值由基金处置东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复
基金处置东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基
基金资 核。基金处置东谈主应于每个敞开日来回结束后计较当
金处置东谈主应于每个敞开日来回结束后计较当日的基金
产的估 日的基金金钱净值和万般基金份额净值并发送给基
金钱净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计
值 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较效力复核阐述后
算效力复核阐述后发送给基金处置东谈主，由基金处置东谈主
发送给基金处置东谈主，由基金处置东谈主对基金净值赐与公
对基金净值赐与公布。
布。
(三)收益分拨原则
(三)收益分拨原则 本基金收益分拨应衔命下列原则：
本基金收益分拨应衔命下列原则： 1. 本基金的归并类别的每份基金份额享有同均分拨
资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款红利小于一定金额，投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款红利小于一定金
不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注
十六、
记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自 册登记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元
基金的
动转为基金份额； 净值自动转为相应类别的基金份额；
收益与
分拨
资，投资东谈主可选择现款红利或将现款红利按除权后的 投资，投资东谈主可选择现款红利或将现款红利按除权后
单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不 的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投
选择， 本基金默许的收益分拨阵势是现款分成； 资；若投资东谈主不选择 ，本基金默许的收益分拨阵势是
即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基 7. 基金收益分拨后万般基金份额净值不行低于面值，
金份额收益分拨金额后不行低于面值； 即基金收益分拨基准日的万般基金份额净值减去每
单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
(六)基金净值信息公告 (六)基金净值信息公告
十 八 、当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、基金销 应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、基
基 金 的 售机构网站大略生意网点露馅敞开日的基金份额净值 金销售机构网站大略生意网点露馅敞开日的万般基
信息披 和基金份额累计净值； 金份额净值和基金份额累计净值；
露 3. 基金处置东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 3. 基金处置东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日
次日，在指定网站露馅半年度和年度临了一日的基金 的次日，在指定网站露馅半年度和年度临了一日的各
份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。
(九)临时陈说与公告
十八、
基金的 (九)临时陈说与公告
值 0.5%；
信 息 披 16、基金份额净值计价造作达该类基金份额净值 0.5%；
新增：
露
(十五)信息露馅事务处置 (十五)信息露馅事务处置
基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规 基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规
十八、
定和《基金合同》的商定，对基金处置东谈主编制的基金资 定和《基金合同》的商定，对基金处置东谈主编制的基金资
基金的
产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
信息披
如期陈说、更新的招募诠释书、基金产物贵寓摘抄、基 基金如期陈说、更新的招募诠释书、基金产物贵寓概
露
金清理陈说等公开露馅的相关基金信息进行复核、审 要、基金清理陈说等公开露馅的相关基金信息进行复
查，并向基金处置东谈主进行书面或电子阐述。 核、审查，并向基金处置东谈主进行书面或电子阐述。
托管契约
原文要求 修改后要求
章节
内容 内容
（一）基金处置东谈主 （一）基金处置东谈主
称呼：鹏华基金处置有限公司 称呼： 鹏华基金处置有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会 注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商
中心 43 层 会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商
中心 43 层 会中心 43 层
邮政编码： 518048 邮政编码： 518048
一 、基 法定代表东谈主： 奈何 法定代表东谈主： 张纳沙
金托管 成立日历： 1998 年 12 月 22 日 成立日历： 1998 年 12 月 22 日
协 议 当 批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字 批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字
事东谈主 [1998]31 号 [1998]31 号
组织表情： 有限牵累公司 组织表情： 有限牵累公司
注册老本： 1.5 亿元 注册老本： 1.5 亿元
存续技巧： 捏续谈判 存续技巧： 捏续谈判
谈判边界：基金召募；基金销售；金钱处置以及中国证 谈判边界：基金召募；基金销售；金钱处置以及中国证
监会许可的其它业务。 监会许可的其它业务。
（二）基金托管东谈主 （二）基金托管东谈主
法定代表东谈主： 田国立 法定代表东谈主： 张金良
三 、基
金 托 管（五）基金托管东谈主把柄联系法律法例的限定及基金合同（五）基金托管东谈主把柄联系法律法例的限定及基金合
东谈主 对 基 的商定，对基金金钱净值计较、基金份额净值计较、应 同的商定，对基金金钱净值计较、万般基金份额净值
金 管 理 收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金
东谈主 的 业 配、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩 收益分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载
务监督 发扬数据等进行监督和核查。 基金功绩发扬数据等进行监督和核查。
和核查
四 、基（一）基金处置东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行（一）基金处置东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进
金 管 理 核查，核查事项包括基金托管东谈主安全补助基金财产、开 行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全补助基金财
东谈主 对 基 设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金处置东谈主 产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
金 托 管 计较的基金金钱净值和基金份额净值、把柄基金处置 处置东谈主计较的基金金钱净值和万般基金份额净值、根
东谈主 的 业 东谈主指示办理清理交收、相关信息露馅和监督基金投资 据基金处置东谈主指示办理清理交收、相关信息露馅和监
务核查 运作等行为。 督基金投资运作等行为。
（一）基金金钱净值的计较、复核与完成的技巧及智力
（一）基金金钱净值的计较、复核与完成的技巧及智力
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。
万般基金份额净值是指该类基金金钱净值除以该类
基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总和 ，
八 、基 基金份额总和，万般基金份额净值的计较，均精准到
基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五
金金钱 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有限定
位四舍五入， 国度另有限定的， 从其限定。
净值计 的， 从其限定。
基金处置东谈主每个职责日计较基金金钱净值及基金份额
算领会 基金处置东谈主每个职责日计较基金金钱净值及万般基
净值，经基金托管东谈主复核， 按限定公告。
计核算 金份额净值， 经基金托管东谈主复核， 按限定公告。
基金处置东谈主每职责日对基金金钱进行估值后 ，将基金
基金处置东谈主每职责日对基金金钱进行估值后，将万般
份额净值效力发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
基金份额净值效力发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复
误后，由基金处置东谈主对外公布。
核无误后，由基金处置东谈主对外公布。
八 、基 （二）基金金钱估值方法和独特情形的处理
（二）基金金钱估值方法和独特情形的处理
金金钱 3. 独特情形的处理
净值计 基金处置东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 f 项进行估
基金处置东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 f 项进行估值
算领会 值时，所变成的短处不行动该类基金份额净值造作处
时，所变成的短处不行动基金份额净值造作处理。
计核算 理。
（三）基金份额净值造作的处理阵势
（三）基金份额净值造作的处理阵势
（1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4
（1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生
位)发生颠倒时，视为该类基金份额净值造作；任一类
颠倒时，视为基金份额净值造作；基金份额净值出现错
基金份额净值出现造作时，基金处置东谈主应当立即赐与
误时，基金处置东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管
纠正，通报基金托管东谈主，并汲取合理的步调留意亏欠
东谈主，并汲取合理的步调留意亏欠进一步扩大；造作偏差
进 一 步 扩 大 ；错 误 偏 差 达 到 该 类 基 金 份 额 净 值 的
达到基金份额净值的 0.25%时，基金处置东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份
证 监 会 备 案 ；错 误 偏 差 达 到 该 类 基 金 份 额 净 值 的
额净值的 0.5%时，基金处置东谈主应当公告；当发生净值计
算造作时，由基金处置东谈主负责处理，由此给基金份额捏
时，由基金处置东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主
有东谈主和基金变成亏欠的，应由基金处置东谈主先行赔付，基
和基金变成亏欠的，应由基金处置东谈主先行赔付，基金
金处置东谈主按颠倒情形， 有权向其他当事东谈主追偿。
处置东谈主按颠倒情形， 有权向其他当事东谈主追偿。
（2）当基金份额净值计较颠倒给基金和基金份额捏有
（2）当基金份额净值计较颠倒给基金和基金份额捏有
东谈主变成亏欠需要进行抵偿时，基金处置东谈主和基金托管
东谈主变成亏欠需要进行抵偿时，基金处置东谈主和基金托管
东谈主应把柄施行情况界定两边承担的牵累，经阐述后按
八 、基 东谈主应把柄施行情况界定两边承担的牵累，经阐述后按
以下要求进行抵偿：
金金钱 以下要求进行抵偿：
①本基金的基金管帐牵累方由基金处置东谈主担任，与本
净值计 ①本基金的基金管帐牵累方由基金处置东谈主担任，与本
基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分讨
算领会 基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分讨
论后，尚不行达成一致时，按基金处置东谈主的建议实施，
计核算 论后，尚不行达成一致时，按基金处置东谈主的建议实施，
由此给基金份额捏有东谈主和基金财产变成的亏欠，由基
由此给基金份额捏有东谈主和基金财产变成的亏欠，由基
金处置东谈主负责赔付。
金处置东谈主负责赔付。
②若基金处置东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主
②若基金处置东谈主计较的万般基金份额净值已由基金
复核阐述后公告，并且基金托管东谈主未对计较流程建议
托管东谈主复核阐述后公告，并且基金托管东谈主未对计较过
疑义或要求基金处置东谈主书面诠释，基金份额净值出错
程建议疑义或要求基金处置东谈主书面诠释，基金份额净
且变成基金份额捏有东谈主亏欠的，应把柄法律法例的规
值出错且变成基金份额捏有东谈主亏欠的，应把柄法律法
定对投资者或基金支付抵偿金 ，就施行向投资者或基
规的限定对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资
金支付的抵偿金额，基金处置东谈主与基金托管东谈主按顾问
者或基金支付的抵偿金额，基金处置东谈主与基金托管东谈主
理费和托管费的比例各自承担相应的牵累。
按照处置费和托管费的比例各自承担相应的牵累。
③如基金处置东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较
③如基金处置东谈主和基金托管东谈主对万般基金份额净值
效力，固然屡次再行计较和查对，尚不行达成一致时，
的计较效力，固然屡次再行计较和查对，尚不行达成
为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管
一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，
理东谈主的计较效力对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和
以基金处置东谈主的计较效力对外公布，由此给基金份额
基金变成的亏欠， 由基金处置东谈主负责赔付。
捏有东谈主和基金变成的亏欠， 由基金处置东谈主负责赔付。
（一）基金收益分拨的原则
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应衔命下列原则：
基金收益分拨应衔命下列原则：
投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款红利小于一定金
资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款红利小于一定金额，
额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注
不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登
册登记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元
九 、基 记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自
净值自动转为相应类别的基金份额；
金收益 动转为基金份额；
分拨 5. 本基金收益分拨阵势分为两种： 现款分成与红利再投
投资，投资东谈主可选择现款红利或将现款红利按除权后
资，投资东谈主可选择现款红利或将现款红利按除权后的
的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投
单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不
资；若投资东谈主不选择，本基金默许的收益分拨阵势是
选择， 本基金默许的收益分拨阵势是现款分成；
现款分成；
即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基
即基金收益分拨基准日的万般基金份额净值减去每
金份额收益分拨金额后不行低于面值；
单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
（二）信息露馅的内容 （二）信息露馅的内容
基金的信息露馅内容主要包括基金招募诠释书、基金 基金的信息露馅内容主要包括基金招募诠释书、基金
合同、托管契约、基金份额发售公告、基金召募情况、基 合同、托管契约、基金份额发售公告、基金召募情况、
十 、基 金合同见效公告、基金金钱净值、基金份额净值、基金 基金合同见效公告、基金金钱净值、万般基金份额净
金 信 息 份额申购、赎回价钱、基金如期陈说、包括基金年度报 值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期陈说、包括基
露馅 告、基金半年度陈说和基金季度陈说、临时陈说、显现 金年度陈说、基金半年度陈说和基金季度陈说、临时
公告、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会限定的其 陈说、显现公告、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监
他信息。基金年度陈说需经具有从事证券相关业务资 会限定的其他信息。基金年度陈说需经具有从事证
格的管帐师事务所审计后，方可露馅。 券相关业务履历的管帐师事务所审计后， 方可露馅。